[多选题]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

正确答案 ：BCD

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

解析：熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。

[单选题]假设客户信用账户有市值100万元的可充抵保证金证券A，融券卖出50万元的标的证券B，A和B的折算率均为70％，则维持担保比例为（）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。

正确答案 ：B

B、300%

[多选题]融资融券的标的证券为股票的，应当符合下列条件（）

正确答案 ：A

A、在交易所上市交易满3个月B、融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元C、股东人数不少于5000人D、近3个月内日换手率不低于基准指数日均换手率的20%

[单选题]试点期间，可充抵保证金的股票折算率不超过（），标的股票折算率不超过

正确答案 ：B

B：60%

[多选题]客户信用账户的实时盯市内容包括（）

正确答案 ：ABCD

A：维持担保比例情况

B：授信期到期或单笔融资融券交易到期情况

C：标的证券发生被要约收购、暂停交易或终止上市情形

D：标的证券范围调整、折算率调整

[单选题]某投资者信用账户中有100元现金和200元市值的证券A，假设证券A的折算率为60%，拟融资买入融资保证金比例为50%的证券B，则该投资者理论上可融资买入（）元市值的证券B。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。

正确答案 ：C

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