[多选题]专项资产管理业务的特点有（）

正确答案 ：BC

B．特定性，即要设定特定的投资目标

C．通过专门账户经营运作

[多选题]证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）

正确答案 ：ABD

A．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

D．具有良好的法人治理结构，完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

[多选题]关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）

正确答案 ：ACD

A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

[单选题]证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。

正确答案 ：A

1年

解析：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。

[多选题]（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控。

正确答案 ：AB

托管银行

证券交易所

解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

[多选题]证券公司申请设立集合资产管理计划应聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（）出具法律意见。

正确答案 ：ABC

真实性

准确性

完整性

解析：熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。

[多选题]证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。

正确答案 ：ABCD

责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案

责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果

法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

解析：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

[多选题]证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。

正确答案 ：ACD

未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划

未按照规定程序或者超比例从事关联交易

超出投资范围和比例进行投资

解析：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任.

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