正确答案: D

证券公司

题目：依据《证券法》，（）直接为投资者开立资金结算账户。

解析：熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]取得证券业从业资格的人员，符合（）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

D．最近3年未受过刑事处罚

[单选题]发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。

50%

解析：掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。

[多选题]《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定（）。

发行人要足额缴纳注册资本

发行人主营业务明确稳定

公司经营符合国家产业政策及环境保护政策

发行人资产完整

解析：掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。

[多选题]对上市公司发生了正处于筹划阶段的重大事件，该事件虽然董事会及监事会尚未作出决议，或尚未签署意向书或者协议，但该事件出现（）时等情况，公司也应当就相关筹划情况和既有事实及时披露。

难以保密

已经泄露

市场出现有关该事件的传闻

公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动

解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

[多选题]对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有（）的责任。

发现

制止

上报

处罚

解析：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。