正确答案: ABCD
首次公开发行股票及上市 上市公司的收购、重大资产重组及股份回购 上市公司召开股东大会 证券投资基金的募集,证券公司集合资产管理计划的设立
题目:律师事务所从事证券法律业务,可以为()出具法律意见。
解析:熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。
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学习资料的答案和解析:
[多选题]证券投资咨询公司的类型可以是()。
专营
兼营
从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务
从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务
[多选题]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取()措施。
向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
解析:掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。