[单选题]证券公司应当在定向资产管理合同失效，被撤销，解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助

正确答案 ：C

C．15

[多选题]关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）

正确答案 ：ACD

A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

[单选题]定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。

正确答案 ：B

中国证券业协会

解析：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。

[单选题]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

正确答案 ：C

1万元以上10万元以下

解析：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

[多选题]下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。

正确答案 ：BD

参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元

参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%

解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

[多选题]证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

正确答案 ：ABCD

本公司

资产托管机构

与本公司有关联方关系的公司

与资产托管机构有关联方关系的公司

解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

[多选题]定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。

正确答案 ：ABCD

客户资产的种类和数额

客户所持有证券的权利的行使和义务的履行

管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间

与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

解析：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。

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