[多选题]集合资产管理业务的特点有（）

正确答案 ：ABCDE

A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”

B．投资资产必须进行托管

C．客户资产必须进行托管

D．通过专门账户投资运作

E．较严格的信息披露

[多选题]关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是()。

正确答案 ：AC

资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

解析：证券公司从事资产管理业务的，应当符合最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚的条件。故b选项说法错误。证券公司从事资产管理业务的，应当符合净资本不得低于2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。故d选项说法错误。

[单选题]证券公司应当在每年度结束之日起()日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

正确答案 ：B

60

解析：证券公司应当在每年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。故B选项正确。

[多选题]证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。

正确答案 ：ABD

申请书

净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表

申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

解析：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。

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