[单选题]下列不属于合规管理中“规”的范围是（）。

正确答案 ：D

银行与客户签署的合同

[单选题]金融机构为不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上姓名的个人客户（）的，由中国人民银行给予该金融机构警告，可以处1000元以上5000元以下罚款。情节严重的，取消该金融机构直接负责的高级管理人员的任职资格。

正确答案 ：A

开立账户

[单选题]《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》、《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》及《金融机构反洗钱规定》是根据（）等有关法律、行政法规，制定的一个规定和两个办法。

正确答案 ：B

《中华人民共和国中国人民银行法》

[单选题]大额交易报告制度，是指凡支付金额在规定金额以上的交易，（）都要向中国人民银行或者国家外汇管理局报告的制度。

正确答案 ：D

不论是否异常

[单选题]重大经济损失指违规造成（）元以上经济损失。

正确答案 ：C

500万

[单选题]敏感型问题客户较敏感，对人多疑，对接待人员的话持怀疑态度，对所有的人都持戒备心理。所以在处理敏感型客户的投诉时应（）。

正确答案 ：A

A、既不能说得太多，也不能说得太少，应问有所答，且保持中立态度，以免引起客户的疑心和反感

[单选题]幼稚型客户的言语和行为显得与实际年龄不符，显得过分幼稚，意识不到自己应该承担的社会责任和义务。所以在处理幼稚型客户的投诉时应（）

正确答案 ：

[单选题]银行业从业人员应当根据监管规定和所在机构风险控制的要求，对客户进行（）。

正确答案 ：B

尽职调查、审查和授信后管理

[单选题]上岗人员参加业务、礼仪培训每年至少（）次，并通过上岗风格考试。

正确答案 ：A

一

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