[多选题]根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》，银监会提出几个意见，分别是（）。

正确答案 ：AB

A、关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见

B、严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见

[多选题]发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当暂停案发层级（）职务，并视情况暂停案发层级机构上一级机构分管负责人职务，责令其积极配合案件调查。

正确答案 ：BC

B、机构分管负责人

C、机构主要负责人

[单选题]《银行业金融机构案防工作办法》要求，银行业金融机构应当按照分工负责的原则，由（）发起制定业务制度和办法。

正确答案 ：A

A、具体业务部门

[多选题]银行业金融机构从业人员因违法违规违纪受处罚，处罚类别分为刑事处罚、党纪处分（）

正确答案 ：ABD

行政处罚

内部处分

其他处罚

[单选题]银行面临着复杂的经营形势，极易在（）的环节上引发案件。

正确答案 ：B

B、内控薄弱

[单选题]案件防控必须从（）做起，通过内控的完善从根本上防止案件的发生。

正确答案 ：C

C、基础

[单选题]案件之所以发生，无论是管理失职，监督失效，还是直接作案，都必然与（）有关。

正确答案 ：B

B、人的因素

[多选题]案件的危害是很大的，要抛弃侥幸心理，以（）的工作态度，下大力气抓好案件防控工作。

正确答案 ：BCD

B、高度负责

C、严肃认真

D、扎实细致

[多选题]公安机关、人民检察院接到控告、举报或者发现银行业监督管理机构不移送涉嫌犯罪案件，向银行业监督管理机构查询案件情况，要求（）的，银行业监督管理机构应当配合。

正确答案 ：CD

C、提供有关案件材料

D、查阅案件材料

查看原题 查看所有试题