正确答案: ABCD

A．未按规定履行职责 B．违规兼职或者未按规定报告兼职情况 C．未按规定参加业务培训 D．未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

题目：期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）

解析：期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：①未按规定履行职责；②未按规定参加业务培训；③违规兼职或者未按规定报告兼职情况；④未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；⑤中国证监会认定的其他情形。

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[单选题]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

B．予以警告，并处以3万元以下罚款

解析：申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款。

[多选题]期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?（）

A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

B．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

C．未按规定对离任人员进行离任审计

D．未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：①法人治理结构、内部控制存在重大隐惠；②未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；③未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；⑤未按规定对离任人员进行离任审计；⑥中国证监会认定的其他情形。

[单选题]期货公司董事长因失踪不能履行职责的，公司应当在（）内任用具有任职资格的人员担任董事长。

半年

解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

[单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

3万元以下

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

[多选题]下列属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件是（）。

具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

通过中国证监会认可的资质测试

有履行职责所必需的时间和精力

[多选题]甲、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，下列情况符合申请资格的是（）。

甲是大专学历，从事期货业务15年

丁取得法学学士学位，从事律师工作6年

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十六条规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。根据上述规定，只有甲和丁符合申请条件。