正确答案: ABCD

在交易发起阶段确定交易对手是否为农业银行关联方 按要求将交易提交关联交易牵头管理部门审查 按要求进行关联交易信息备案 按要求在内控合规管理信息系统中填报关联交易信息

题目：下列属于交易发起部门的关联交易管理职责的是（）

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学习资料的答案和解析：

[多选题]中国银行内部控制的主要原则（）。

各项经营管理活动均应以审慎为出发点，贯彻“内控优先”要求，在控制措施严密充分的前提下进行

内部控制应渗透到中国银行的各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体人员参与

任何部门、岗位、人员不得拥有不受约束的权力，应职责分离，相互监督制约

内部控制的监督评价职能应独立于内部控制建设、内部控制执行职能，并有直接向董事会报告的渠道

[单选题]关于合规检查，描述错误的是（）。

合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了

[单选题]关于制度修订、废止，下列说法不正确的是（）

制度管理部门向制度起草部门提出的修订、废止制度建议，起草部门必须采纳

[单选题]县级支行开展的检查，由（）统一编号。

同级行负责内控合规管理工作的部门

[单选题]职能部门开展尽职监督时，可以既是整改责任部门又是（）。

整改督办部门

[多选题]开展检查工作进行抽样时可关注的人员包括（）。

与客户有大额资金往来的人员

屡查屡犯或拒绝对已发现问题进行整改的人员

参与民间融资或为他人融资提供担保的人员

长期没有进行岗位轮换的人员