正确答案: ABCD

形成年度检查计划执行情况报告 全面评价本年度检查计划安排是否合理、实施是否认真、成效是否明显 提出相关改进建议 从项目数量、业务种类、涉及机构、参检人数、检查时间、发现问题、问题性质、问题关联度和后续整改情况等多方面进行分析

题目：年终前，各级行内控合规部门要对本年度的检查计划执行情况进行总结评价，应开展的工作包括（）。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]对内部控制有效性理解正确的是（）。

内部控制的有效性是指内部控制设计和运行的有效性

[多选题]合规管理“独立性原则”相关表述正确的是（）。

这个原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的

专业化的合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性

合规部门和人员要避免可能出现的利益冲突

合规部门提供的主要是咨询、建议与监督服务，无业务经营决策权