正确答案: A

正确

题目：合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]反洗钱信息管理系统（AMLS）网点报告员可由（）兼任。

运营主管

指定柜员

[单选题]对不相容职务进行分离，体现了内部控制的原则是：（）。

制衡性原则

[单选题]通过（）收集检查证据的，应当把系统数据下载转化成电子文档，数据量不大或无法下载的需转换成纸质材料。

系统

[单选题]（）应当将职能部门尽职监督履职情况作为职能部门及其负责人年度考核和工作评价的内容。

人力资源部门

[单选题]合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的（）等支持性数据，充分运用技术工具、指标运行、统计分析等方式对合规风险进行定量测度。

合规风险信息

[多选题]下列属于合规管理部门应重点关注的业务领域有（）。

监管法规的最新发展

新产品、新业务的研发设计

新员工及岗位变动员工的合规培训

[多选题]根据农业银行制度规定，授权委托书的办理条件包括（）

委托事项涉及的业务经有权审批人审批同意

委托事项经副行长及以上审批同意

委托事项涉及的非制式合同文本等法律文书经法律审查

[多选题]一级分行内控评价测试模板中信贷业务评价主要涉及（）等评价内容。

贷前调查

评级授信

审查审批

贷后管理