正确答案: ABD

普通债权 投资人美式买权 发行人美式买权

题目：含有赎回、回售条款规定的可转换公司债券实质上是由（）构成的复合金融工具。

解析：熟悉可转换公司债券的转换价值、可转换公司债券的价值的概念及其影响因素。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]首次公募股票时，招股说明书应披露（）方面的关联交易。

出让股权

担保

租赁

[多选题]上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（）事项作出决议，并提请股东大会批准。

A、本次证券发行的方案

B、本次募集资金使用的可行性报告

D、其他必须明确的事项

[单选题]发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。

公司债券1年的利息

解析：掌握可转换债券发行的基本条件、募集资金投向以及不得公开发行的情形。

[多选题]可转换公司债券存在下列（）事项之一的，应当召开债券持有人会议。

拟变更募集说明书的约定

发行人不能按期支付本息

发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产

保证人或者担保物发生重大变化

解析：了解可转换债券发行条款的设计要求。

[多选题]可转换公司债券具有的双重特征是指（）。

转股以前，它是一种公司债券，具备债券的特性，有规定的利率和期限，体现的是债权债务关系

转股以后，它变成了股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系

解析：熟悉可转换公司债券的转换价值、可转换公司债券的价值的概念及其影响因素。