[单选题]自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

正确答案 ：A

2

[单选题]设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（）。

正确答案 ：D

应当经全体独立董事同意

解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

[单选题]首席风险官应当保守期货公司的（）。

正确答案 ：D

商业秘密和客户信息

[单选题]期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（）未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。

正确答案 ：C

期货公司首席风险官

[单选题]首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续（）次不参加培训，或者连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

正确答案 ：A

22

[单选题]下列关于期货公司首席风险官的说法，错误的是（）。

正确答案 ：B

向期货公司监事会负责

解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，其向期货公司董事会负责。

[单选题]首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（）报告。

正确答案 ：D

公司住所地中国证监会派出机构

解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

[多选题]下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有（）。

正确答案 ：ABCD

了解期货公司业务执行情况

与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

参加或者列席与其履职相关的会议

查阅期货公司的相关文件、档案和资料

解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：（一）参加或者列席与其履职相关的会议；（二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（三）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（四）了解期货公司业务执行情况；（五）公司章程规定的其他职权。

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