正确答案: D

6个月

题目:对在()内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形,实行行政监管处罚措施中,错误的是()。
  • 罚款

  • 解析:可采取的行政监管处罚措施有:提示基金管理公司或基金代销机构进行整改;对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函;责令基金监管公司或基金代销机构进行整改,暂停办理相关业务等。

  • [单选题]基金销售人员在与投资者交往中应()。
  • 以上全部

  • 解析:根据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》等相关法律法规规定,基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳、稳重大方、语言及行为文明礼貌。因此,D选项正确。

  • [单选题]对基金投资人进行风险承受能力调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的情况包括()。
  • 以上全部都是

  • 解析:对基金投资人进行风险承受能力调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况:投资目的,投资期限,投资经验,财务状况,短期风险承受水平,长期风险承受水平。因此,D选项正确。

  • [单选题]基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效期必须在()个月以上。
  • 6

  • 解析:基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足6个月的除外。

  • [单选题]基金宣传推介材料的报送备案的内容不包括()。
  • 材料报送人的身份证复印件及户籍资料

  • 解析:根据《证券投资基金销售管理办法》规定,基金宣传推介材料的报送备案的内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件,以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。因此,B选项正确。

  • [单选题]下列说法中错误的是()。
  • 基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用;未经招募说明书载明并公告,可以对不同投资人适用不同费率

  • 解析:基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用;招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率。

  • [单选题]基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于()个月。
  • 6

  • 解析:基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于6个月。因此,C选项正确。

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