正确答案: ABCD

情节严重的，认定其为不适当人选 责令期货公司更换 出具警示函 监管谈话

题目：首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（）。

解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条第一款规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避（）。

与本人有利害冲突的事项

[单选题]首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告（）。

中国证监会派出机构公司住所地中国证监会派出机构

[单选题]首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

[多选题]下列（）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动

利用职务之便牟取私利