正确答案: ABCD

资本项目外汇业务核准件 外商投资企业批准证书或外经委批文 外商投资企业外汇登记证 预留银行印鉴

题目：对开立法人现汇资本金账户的客户进行身份识别时，下列（）属于应审核的客户资料。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]下面对内部控制重要缺陷描述错误的是（）。

重要缺陷有可能导致企业严重偏离控制目标

[单选题]一级分行经济责任审计项目风险评审组每次参加评审的成员应不少于（）人。

5

[单选题]（）存有近年来全行主要内外部监督检查数据，并进行了标准化的数据处理。

内控合规管理信息系统

[多选题]检查项目正式启动前，项目主办部门应结合当期案防形势及经营管理需要，确定（）等，报同级内控合规部门立项审核。

检查对象

检查内容及重点

检查方式

实施步骤

[多选题]根据《中国农业银行内部交易管理办法》，农业银行附属机构包括以下几种类型（）

由农业银行控制的境内外子银行

由农业银行控制的非银行金融机构

由农业银行控制的非金融机构

应当纳入并表管理的相关机构

[多选题]以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责（）

持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神

实施充分且有代表性的合规风险评估和测试

调查内部可能违反合规政策的事件

定期向高级管理层提交合规风险评估报告