正确答案: B

中金所

题目:制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是()。

解析:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第五条规定,中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的说法中,错误的是()。
  • 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证


  • [多选题]下列关于期货公司的说法中,正确的是()。
  • 期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究

    期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案

    期货公司应当深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力,不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码

    期货公司应当建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密


  • [多选题]严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时,各机关必须遵循()的原则。
  • 统一领导

    各司其职

    各负其责

    加强协作

  • 解析:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第三条规定,中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局,中国金融期货交易所,中国期货保证金监控中心公司,中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则,严格落实本规定的各项工作要求。

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