正确答案: A
正确
题目:证券公司对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传、误导客户的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上3万元以下的罚款。()
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学习资料的答案和解析:
[单选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的()。
70%
解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条和第六条的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于12亿元,净资本不低于净资产的70%。
[多选题]以下选项正确的是()。
期货公司与证券公司应当明确如何办理开户业务的协作程序
期货公司与证券公司应当明确行情和交易系统的安装维护规则
期货公司与证券公司应当明确客户投诉的接待处理程序
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定,证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离,C选项错误。
[多选题]以下做法错误的是()。
证券公司直接为客户从事期货交易提供融资
证券公司间接为客户从事期货交易提供担保
证券公司直接为客户从事期货交易提供担保
证券公司间接为客户从事期货交易提供融资
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
[单选题]某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的18倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题: