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期货公司首席风险官管理规定(试行)题库
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[单选题]首席风险官应当保守期货公司的()。
正确答案 :
D
商业秘密和客户信息
[多选题]首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取()等监管措施。
正确答案 :
ABC
监管谈话
出具警示函
责令更换
[多选题]总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
正确答案 :
BD
期货公司董事长
董事会常设的风险管理委员会或者监事会
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定,总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可报告监事。
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下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有()。
首席风险官发现期货公司有下列()违法违规行为时,应当立即向公
()期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
2022期货法律法规题库期货公司首席风险官管理规定(试行)题库历年考试试题下载(6O)
下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不正确的是()。
首席风险官应当按时参加中国期货业协会组织或者认可的培训。()
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2022期货法律法规题库期货公司首席风险官管理规定(试行)题库历年考试试题下载(9R)
首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制
自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日
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