正确答案: C

金融机构所面临的洗钱风险

题目：金融机构应当依据以下哪项内容配置反洗钱风险防控资源？（）。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]已结清的授信档案，保管期限为结清（）年。

5年

[单选题]关于创新与合规风险，描述错误的是（）。

创新导致的合规风险总是负面的，风险极大

[单选题]在年度基本授权流程中，拟定行长对经营管理岗位和分支机构负责人基本授权建议的部门或岗位是（）。

有关业务管理部门

[单选题]根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》的规定，“子公司的主要股东”是指（）

有权在该子公司的股东大会上行使或控制行使10%或以上投票权的人士

[单选题]在内控合规管理信息系统中，用户可通过（）功能查看本级及辖内各层级机构某一指标的时点数或环比趋势。

指标看板

[多选题]《银行业金融机构绩效考评监管指引》明确的合规经营类指标包括（）。

合规执行

内控评价

违规处罚

[多选题]以下哪些是合规管理发展的促进因素（）。

金融创新

经济全球化

外部监管压力

重大违规案例

[多选题]在内控合规管理信息系统中，（）能对关联交易信息进行查询。

关联方审核员

关联方确认员

关联交易业务审查人员

关联交易内部人