正确答案: ABCD
建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 建立健全证券营业部管理制度 统一交易系统,加强信息系统安全管理
题目:证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有()。
解析:熟悉经纪业务监管的一般要求。
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学习资料的答案和解析:
[多选题]委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有()
A.选择经纪商的权利
B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C.对自己购买的证券享有持有权和处置权
D.寻求司法保护权
[多选题]证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。
充当证券买卖的媒介
提供咨询服务
解析:证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在:(1)充当证券买卖的媒介;(2)提供咨询服务。证券的存管和过户是证券登记结算机构的职能;管理和公布市场信息是证券交易所的职能。
[多选题]账户存续期间,证券公司营业部应客户信息进行全面核查,核查内容包括()。
客户姓名、名称或证件号码
证件有效期
机构年检有效期等客户重要身份信息
联系地址、联系电话
解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。