[单选题]行政处罚是国家机关对犯有轻微违法行为的公民、法人等的法律制裁，使追究()的形式之一。

正确答案 ：A

行政责任

[单选题]《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》中要求，在受理机关或决定机关审查过程中，因申请人（），致使行政许可申请不符合法定条件或行政许可决定没有必要的，受理机关或决定机关应当作出终止审查的决定。

正确答案 ：C

死亡、丧失行为能力或依法终止

[单选题]金融企业提取一般准备的时间是（）.

正确答案 ：B

每年年度终了

[单选题]在实施现场检查过程中，检查组需要对检查范围做出调整的，应当事先与（）协商。

正确答案 ：A

主监管员

[单选题]根据《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》的要求，申请事项依法不需要取得行政许可或者申请事项不属于受理机关职权范围的，受理机关应当（）告知申请人不予受理，并出具不予受理通知书。

正确答案 ：B

即时

[多选题]金融机构衍生产品交易中，营销人员必须与（）分开，不得相互兼任。

正确答案 ：ABC

风险计量人员

风险监测人员

风险控制人员

[多选题]商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）.

正确答案 ：ABCDE

合规管理部门的功能和职责

合规管理部门的权限

合规负责人的合规管理职责

保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

合规管理部门与风险管理部门等其他部门之间的协作关系

[多选题]商业银行各级机构应当防止授信风险的过度集中，通过实行授信组合管理，制定在（）的授信分散化目标，及时监测和控制授信组合风险，确保总体授信风险控制在合理的范围内。

正确答案 ：ABD

不同期限

不同行业

不同地区

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