[多选题]对于（），协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00-15：30

正确答案 ：CD

C．权益类证券大宗交易

D．债券大宗交易（除公司债券外）

[单选题]在上海证券交易所，每个交易日（），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。

正确答案 ：C

15：00～15：30

解析：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。

[单选题]固定收益证券综合电子平台的询价交易中，询价方每次可以向（）家被询价方询价。

正确答案 ：D

5

解析：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。

[单选题]（）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。

正确答案 ：B

国家外汇管理局

解析：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

[单选题]当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的（）个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。

正确答案 ：B

5

解析：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

[多选题]根据《上海证券交易所交易规则》的规定，（）大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。

正确答案 ：CD

国债

债券回购

解析：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。

[多选题]上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告应当包括（）。

正确答案 ：ABCD

股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日

实行退市风险警示的主要原因

公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施

股票可能被暂停或终止上市的风险提示

解析：熟悉股票交易特别处理规定。

[多选题]上海证券交易所目前系列指数包括（）。

正确答案 ：ABCD

成分指数

综合指数

行业指数

策略指数

解析：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。

[多选题]对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（）措施。

正确答案 ：ABCD

口头或书面警示

约见谈话

要求提交书面承诺

限制相关证券账户交易

解析：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。

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