正确答案: A

正确

题目：国际注册投资分析师协会（ACIIA）于2000年6月正式成立，注册地在美国。（）

解析：了解国际注册投资分析师协会、亚洲证券与投资联合会等国外主要证券分析师自律组织的状况。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]证券分析师组织的主要功能有（）。

A．为会员进行资格认证

B．对会员进行职业道德、行为标准管理

C．对证券分析师进行培训

解析：在世界各国，证券分析师一般都有自律性组织。这些组织基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体；会员从组织中享受各种便利和服务，同时，要服从组织规定的职业道德纲领等自律规则。证券分析师组织的功能主要有以下几项：(1)为会员进行资格认证；(2)对会员进行职业道德、行为标准管理；(3)对证券分析师进行培训。由此可知，ABC选项正确。D项是中国证监会的职责。

[单选题]（）是证券投资咨询业务的一种基本形式。

证券投资顾问业务

解析：熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。

[单选题]（）是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时，应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性。

独立性和客观性原则

解析：熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。

[多选题]证券投资咨询机构的收入方式主要有（）。

向基金等机构客户提供证券研究报告

向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告

与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户（除基金外的客户）发送证券研究报告

解析：熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。

[多选题]证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核查和验证。

真实性

准确性

完整性

解析：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

[多选题]依据《证券法》的规定，对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为，包括：（）。

接受他人委托从事证券投资

与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益

依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

中国证监会、协会禁止的其他行为

解析：了解职业道德的十六字原则与职业责任。