• [单选题]《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。
  • 正确答案 :B
  • B.10%

  • 解析:在《期货公司风险监管指标管理办法》中,重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。

  • [单选题]期货公司应当开立期货保证金账户,由()依法对保证金安全实施监控。
  • 正确答案 :B
  • 期货保证金安全存管监控机构


  • [单选题]期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。
  • 正确答案 :C
  • 高级管理人员情况表

  • 解析:根据《期货公司管理办法》第十八条规定,期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交下列申请材料:①变更注册资本申请书;②股东会关于变更注册资本的决议文件;③股东变更出资的合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书;④变更注册资本的详细方案;⑤模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表;⑥本办法第十六条第(四)项至第(十一)项规定的材料;⑦中国证监会规定的其他材料。

  • [单选题]期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事()。
  • 正确答案 :D
  • 中间介绍业务

  • 解析:根据《期货公司管理办法》第六十八条规定,期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。

  • [多选题]期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料。
  • 正确答案 :ABC
  • 变更营业部营业场所申请书

    变更营业部营业场所的详细计划

    对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告


  • [单选题]某期货公司成立于2009年6月,注册资本金为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东,2010年7月,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵交欠款,期货公司其他股东未持异议,抵债协议签订后的次日,乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿,并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续,下列关于乙公司的表述,正确的是()。
  • 正确答案 :C
  • 中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

  • 解析:《期货公司管理办法》第八十九条规定,未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,中国证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前,不具有表决权、分红权。该期货公司中甲持有5%以上股权,其转让股权应当有中国证监会批准,否则中国证监会可以责令其限期转让股权。

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