[单选题]下列不符合股份有限公司增资发行新股必须符合的条件是（）。

正确答案 ：C

曾出现过一次漏税行为

解析：股份有限公司增资发行新股，必须符合的条件包括：①具备健全且运行良好的组织机构；②具有持续盈利能力，财务状况良好；③最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

[单选题]股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向有关机构或部门提交年度报告。

正确答案 ：D

4

解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予以公告。

[单选题]凡拟在中国境内首次公开发行股票的股份有限公司，应依法聘请保荐机构对其进行辅导，辅导期至少（）。

正确答案 ：B

1年

[单选题]经营证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币（）元。

正确答案 ：B

1亿

[单选题]根据《证券法》的规定，股份有限公司发行公司债券的条件之一是，净资产不低于人民币（）万元。

正确答案 ：B

3000

[单选题]为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内，不得买卖该股票。

正确答案 ：B

6

[多选题]股份有限公司申请公开发行股票应当报送的文件有（）。

正确答案 ：ABD

公司章程

发起人认购的股份数、出资种类及验资证明

发起人协议

解析：设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司章程；②发起人协议；③发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；④招股说明书；⑤代收股款银行的名称及地址；⑥承销机构名称及有关的协议。

[多选题]有限责任公司公开发行公司债券应当符合的条件有（）。

正确答案 ：BDE

累计债券余额不超过公司净资产的40%

筹集的资金投向符合国家产业政策

债券利率不超过国务院限定的利率水平

[多选题]证券登记结算机构履行的职能有（）。

正确答案 ：ACD

证券账户、结算账户的设立

证券的存管和过户

证券持有人名册登记

[多选题]证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件是（）。

正确答案 ：BC

具备证券专业知识

有从事证券业务2年以上的经验

查看原题 查看所有试题