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综合类
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期货法律法规题库
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关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库
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[多选题]从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当履行以下()程序。
正确答案 :
AC
向公司住所地中国证监会派出机构书面报告
向公司全体董事书面报告
解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十条规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,还应当向公司全体董事书面报告。期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司除履行上述程序外,还应当于当日向全体股东书面报告。
[多选题]期货公司应当持续符合()风险监管指标标准?
正确答案 :
AC
净资本不得低于人民币1500万元
净资本与净资产的比例不得低于40%,
[单选题]宏达期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据,回答下列问题:
正确答案 :
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期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向()报送月度风险监管
宏达期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为
中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定的"不得低于"和"不
期货公司应当持续符合风险监管指标标准,期货公司从事全面结算业
下列关于客户保证金未足额追加的说法中,正确的有()。
风险监管指标与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所
经过整改,期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出
期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司
2022期货法律法规题库关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库模拟考试练习题106
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列关于风险监管报
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