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关于发布《制度实施办法(试行)》和《制度操作指引(试行)》的通知题库
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[单选题]期货公司应当要求股指期货投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分()。
正确答案 :
A
为零
[单选题]股指期货投资者适当性综合评估基本情况包括()两个方面。
正确答案 :
C
年龄与学历
[单选题]对《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》负责解释的机关是()
正确答案 :
B
期货交易所
[多选题]下列关于“交易经历要求”的说法中,正确的是()。
正确答案 :
AC
期货公司为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历
期货公司从交易所查询投资者仿真交易数据,并根据查询结果对客户的仿真交易经历进行认定
[多选题]关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”,下列说法中,正确的是()。
正确答案 :
ABCD
期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》,公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章
综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分
期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码
期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零
[多选题]期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行()义务。
正确答案 :
ABCD
向投资者充分揭示股指期货风险
严格验证投资者资金
测试投资者的股指期货基础知识
介绍股指期货法律法规
解析:《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十一条规定,期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历,测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料。
[多选题]一般法人投资者申请开立股指期货交易,应当有()。
正确答案 :
ABD
具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制
具备符合企业实际的参与股指期货交易的操作流程
加盖公章的证明文件
[多选题]期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者(),测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料。
正确答案 :
ABC
股指期货仿真交易经历
商品期货交易经历
资金状况
解析:《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十一条规定,期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历,测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料。
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关于股指期货投资者的义务,下列说法错误的是()。
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下列关于“诚信状况评估”中个人收入证明材料的说法中,正确的是(
股指期货投资者可提供近()个月内出具的个人信用报告作为诚信状
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