[单选题]我国第一家专业性证券公司是（）。

正确答案 ：B

深圳特区证券公司

解析：了解我国证券公司的发展历程。

[单选题]证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。

正确答案 ：A

转融通专用资金账户

解析：掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。

[多选题]集合资产管理业务的特点是（）。

正确答案 ：ABD

集合性，即证券公司与客户是一对多

投资范围有限定性和非限定性的区分

客户资产必须托管；专门账户投资运作

解析：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

[多选题]证券自营业务参与股指期货交易，应符合（）。

正确答案 ：ABCD

对已被股指期货合约占用的交易保证金按100%的比例扣减净资本

未有效对冲风险的权益类证券按权益类证券投资规模的20％计算风险资本准备

按买入股指期货合约价值总额的30%计算风险资本准备

自营权益类证券和证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

解析：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

[多选题]从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则有（）。

正确答案 ：ABD

客观

公正

诚实信用

解析：熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。

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