正确答案: A

正确

题目：同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。（）

解析：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。

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[多选题]证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）

A．具有健全的法人治理结构，完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

B．设立限定性集合资产管理计划，净资本不低于人民币3亿元

C．设立非限定集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元

D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金客户资产的情形

[多选题]关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是()。

证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案

解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。故c选项说法错误。

[单选题]中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的（）进行审查。

齐备性

解析：熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。

[单选题]证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

3个月

解析：熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。

[多选题]下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。

参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元

参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%

解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

[多选题]证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（）。

保持独立、客观

建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库

建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

解析：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。

[多选题]管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。

参与金额（比例）

收益分配和责任分担方式

在集合计划存续期内不得退出的承诺

解析：熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。

[多选题]在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（）。

按合同约定承担投资风险

保证委托资产来源及用途的合法性

不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

解析：熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。