正确答案: A

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题目：对公司合规管理有效性的综合评估，每年不得少于（）次。

解析：掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。

A．50

[多选题]证券登记结算公司的保证交收，可以()。

降低信用风险

提高运作效率

降低市场运作成本

[单选题]单个境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。

20

解析：掌握外资参股证券公司设立的有关规定。

[单选题]证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。

100%

解析：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

[多选题]直接投资业务的范围包括（）。

使用自有资金对境内企业进行股权投资

为客户提供股权投资的财务顾问服务

设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

投资于国债

解析：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

[多选题]合规总监的职责有（）。

对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查

采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督

保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。

出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录

解析：掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。