正确答案: C

买卖自负

题目:承担股指期货交易的履约责任时应当遵循()原则。

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]期货公司为股指期货投资者向交易所申请开立交易编码的时间距股指期货投资者通过知识测试的时间不得超过()。
  • 两个月


  • [单选题]自然人投资者申请开立股指期货时,如其用仿真交易经历申请,那么其股指期货仿真交易经历应当达到的标准是()。
  • 10个交易日、20笔以上


  • [多选题]下列关于“财务状况评估”中个人收入证明材料的说法中,正确的是()。
  • 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明

    投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单

    投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水账等

    投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明


  • [多选题]在期货公司会员的客户开发责任追究制度中,需要明确()的责任。
  • 高级管理人员

    业务部门负责人

    开户经办人

  • 解析:《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第九条规定,期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。

  • [多选题]下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的是()。
  • 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

    具有相应的决策机制和操作流程,相关业务人员具备股指期货基础知识,通过相关测试

    具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录


  • [多选题]某公司长期在A期货公司进行商品期货交易,现向A期货公司申报股指期货交易,A期货公司验证了该公司的保证金账户可用资金余额为人民币55万元,随后即为该公司申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题是()。
  • A期货公司未对该公司的净资产情况进行验证

    A期货公司未对该公司相关人员进行股指期货基础知识测试

    A期货公司未对该公司是否具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程和提供加盖公章的证明文件进行验证


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