• [单选题]在证券市场中,如果买和卖的报价相同时,按照报价先后决定优先顺序是遵循竞价交易的()原则。
  • 正确答案 :B
  • 时间优先

  • 解析:时间优先的原则是指在买和卖的报价相同时,在时间序列上,按报价先后顺序依次成交。

  • [多选题]《商业银行个人理财业务管理暂行办法》对商业银行个人理财业务从业人员应当具备的资格要求进行了明确规定,包括()。
  • 正确答案 :ABCDE
  • 对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等,有充分的了解和认识

    具备相关监管部门要求的行业资格

    具备相应的学历水平和工作经验

    遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为守则

    掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性,并对有关产品市场有所认识和理解

  • 解析:从业人员的基本条件:1.对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等,有充分的了解和认识;2.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为守则;3.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性,并对有关产品市场有所认识和理解;4.具备相应的学历水平和工作经验;5.具备相关监管部门要法度的行业资格;6.具备中国银行业监督管理委员会要求的其他资格条件。

  • 查看原题 查看所有试题


    必典考试
    推荐科目: 个人理财综合练习题库 第四章银行理财产品题库 第七章个人理财业务相关法律法规题库 第九章个人理财业务风险管理题库 第六章理财顾问服务题库 第十章职业道德和投资者教育题库 第八章个人理财业务管理题库 第五章银行代理理财产品题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号