正确答案: A
2
题目:自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
查看原题 查看所有试题
学习资料的答案和解析:
[单选题]期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起()内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
C.3个月
解析:期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
[单选题]不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是()。
具有大学专科以上学历
解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定,申请独立董事的任职资格,应当具备下列条件:①具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称;②具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位;③通过中国证监会认可的资质测试;④有履行职责所必需的时间和精力。
[多选题]下列需要具备期货从业人员资格的有()。
期货公司总经理
财务负责人、营业部负责人
期货公司法定代表人
解析:A项,《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定,申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。
[多选题]期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,应当()。
没收违法所得,并处3万元以下罚款
情节严重的,暂停或者撤销任职资格
[多选题]期货公司董事长离任后到其他期货公司担任()职务应当重新申请任职资格。
董事长
监事会主席
独立董事
解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十五条规定,期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的,应当重新申请任职资格。
[单选题]以下人员不具备申请成为期货公司董事长的资格的是()。
丁,大专学历,曾担任金融机构部门负责人以上职务6年
解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定,申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备下列条件:①具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验;②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;③通过中国证监会认可的资质测试。第十六条规定,具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。