[多选题]我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段。

正确答案 ：ABCD

A．自办发行

B．有限量发售认购证

C．上网定价发行

D．基金及法人配售

解析：我国股票发行方式按时间和方式种类大约可以分为：(1)自办发行；(2)有限量发售认购证；(3)无限量发售认购证；(4)无限量发售申请表方式以及银行储蓄存款挂钩方式；(5)上网竞价方式；(6)全额预缴款、比例配售；(7)上网定价发行；(8)基金及法人配售；(9)向二级市场投资者配售；(10)上网发行资金申购；(11)网下发行电子化。

[单选题]证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币（）万元。

正确答案 ：D

1、5000

[单选题]证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

正确答案 ：C

36

解析：了解证券承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。

[单选题]泛欧金融监管体系中设置的欧洲系统性风险委员会主要是由成员国（）组成。

正确答案 ：A

中央银行行长

解析：了解国外投资银行业的发展历史。

[多选题]2011年11月，中国证监会发布《关于创业板拟上市公司分红要求》，要求创业板拟上市公司在公司招股说明书中细化（），并作为重大事项加以提示。

正确答案 ：ABD

汇报规划

分红政策

分红计划

解析：掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

[多选题]中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，规定各（）可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。

正确答案 ：ABC

国有独资商业银行

股份制商业银行

城市商业银行

解析：掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

[多选题]承销团申请人应当具备的基本条件有（）。

正确答案 ：ABCD

是在中国境内依法成立的金融机构

依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力

具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

解析：了解国债的承销业务资格、申报材料。

[多选题]2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》对保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定，规定的内容包括（）。

正确答案 ：ACD

保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人资格，但不能执行保荐业务

按照保荐办法的规定，保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告

如违反上述规定，中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施

解析：掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。

[多选题]在新股发行核准制度下，要进一步发挥（）的作用，培育市场机制，发挥市场自我约束的功能。

正确答案 ：ABCD

主承销商

会计师事务所提供不准确材料

财务顾问

律师事务所

解析：熟悉核准制的特点。

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