[单选题]以下不属于证券经纪业务基本要素的是()。

正确答案 ：D

证券交易方式

解析：证券经纪业务基本要素包括：委托人、证券经纪商、证券交易场所、证券交易的标的物等。参见教材P87

[单选题]投资银行按照议定价格从发行人手中购进将要发行的全部股票，然后再出售给投资者，最后将所筹集的资金交付发行人的股票销售方式是()。

正确答案 ：B

包销

解析：本题考查包销的含义。包销即投资银行按照议定价格直接从发行人手中购进将要发行的全部股票，然后再出售给投资者。投资银行必须在指定的期限内，将包销证券所筹集的资金交付给发行人。参见教材P82

[单选题]（）美国的高盛公司（GoldmanSachs）、美林公司（MerrillLynch）、摩根斯丹利公司（MorganStanley）等属于：

正确答案 ：A

A.独立的专业性投资银行B.商业银行拥有的投资银行C.全能性银行直接经营投资银行业务D.大型跨国公司所兴办的财务公司或金融公司

[单选题]（）投资银行在一级市场担任的主要角色是：

正确答案 ：A

A.承销商B.做市商C.经纪商D.财经顾问

[多选题]（）在投资银行并购业务中，其为收购方提供的服务通常包括：

正确答案 ：ABD

寻找合适的目标公司，并根据收购方战略对目标公司进行评估

提出具体的收购建议，包括收购策略、收购价格、相关收购条件及相关财务安排

与其它相关中介机构（律师、会计师等）的协调工作

[多选题]（）投资银行与商业银行的差别体现在：

正确答案 ：

[多选题]（）投资银行在基金业务中可以作为以下角色：

正确答案 ：A

A.基金发起人B.基金管理人C.基金管理公司的发起人D.基金代销人

[多选题]（）政府主导型的投资银行监管体系以哪些国家为代表：

正确答案 ：AD

美国

日本

[多选题]（）在投资银行并购业务中，目标公司定价较常用的方法有哪两种：

正确答案 ：

[多选题]（）我国的股票发行审核委员会：

正确答案 ：A

A.是中国证监会设立的工作机构B.委员除从中国证监会人员中委派外，还包括国家有关部门代表、社会有关专家及证券交易所有关人员C.其常设办事机构是证监会机构监管部D.发审委委员或其配偶与申请发行股票的公司如有利益关系，须回避对该公司的审核

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