[单选题]发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。

正确答案 ：C

C．50%

[单选题]上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。

正确答案 ：A

20%

解析：掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。

[多选题]下列符合证券公司业务规则的有（）。

正确答案 ：BCD

自营业务要求账户实名

资产管理业务要求客户盈亏自负

实行逐日盯市和强制平仓制度

解析：掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。

[多选题]我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了以（）为一体的监管体系和自律管理体系。

正确答案 ：ABCD

国务院证券监督管理机构

国务院证券监督管理机构的派出机构

证券交易所

行业协会和证券投资者保护基金公司

解析：熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。

[多选题]上市公司信息披露应遵循的原则有（）。

正确答案 ：BCD

真实原则

准确原则

完整原则

解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

[多选题]证券交易所的职能包括（）。

正确答案 ：ABCD

根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请行使审核权

上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

解析：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。

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