正确答案: BC

集合资产管理业务 专项资产管理业务

题目：证券公司办理（）业务的，除了需要取得资产管理业务资格外，还需要向证监会提出逐项申请。

解析：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。

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[多选题]集合资产管理业务的特点有（）

A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”

B．投资资产必须进行托管

C．客户资产必须进行托管

D．通过专门账户投资运作

E．较严格的信息披露

[单选题]证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个月内启动推广工作，并在()个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

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解析：券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。

[单选题]证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

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解析：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。

[单选题]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。

证券公司高级管理人员营私舞弊

解析：熟悉资产管理业务的风险及防范措施。

[多选题]下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。

参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元

参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%

解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

[多选题]证券公司申请设立集合资产管理计划应聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（）出具法律意见。

真实性

准确性

完整性

解析：熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。

[多选题]管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。

参与金额（比例）

收益分配和责任分担方式

在集合计划存续期内不得退出的承诺

解析：熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。