• [单选题]下列关于净额清算的描述错误的是()。
  • 正确答案 :B
  • B.净额清算分为单边净额清算和双边净额清算

  • 解析:净额清算又称差额清算。净额清算又分为双边净额清算和多边净额清算,故B项说法错误。

  • [多选题]证券登记簿记系统记录的信息包括()。
  • 正确答案 :ABCD
  • A.司法冻结

    B.证券持有人通信地址

    C.持有证券名称

    D.证券账户号码

  • 解析:证券登记簿记系统的主要功能是根据证券账户的记录,办理证券持有人名册的登记。记录的信息包括但不限于以下内容:证券持有人姓名或名称、证券账户号码、有效身份证明文件号码、证券持有人通信地址、持有证券名称、持有证券数量、证券托管机构以及限售情况、司法冻结、质押登记等证券持有状态。

  • [单选题]实行分级结算原则主要是出于防范()的考虑。
  • 正确答案 :C
  • 结算风险

  • 解析:掌握清算与交收的原则。

  • [单选题]一般情况下,证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过()存在例外。
  • 正确答案 :B
  • 深圳B股市场

  • 解析:掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。

  • [多选题]股份初始登记包括()等。
  • 正确答案 :ABCD
  • 首次公开发行登记

    增发新股登记

    送股(或转增股本)登记

    配股登记

  • 解析:熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。

  • [多选题]关于清算与交收的联系,以下说法正确的有()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 清算是交收的基础和保证

    交收是清算的后续与完成

    清算结果正确才能确保交收顺利进行

    只有通过交收才能最终完成证券或资金收付,结束整个交易过程

  • 解析:熟悉清算和交收的联系与区别。

  • [多选题]信用风险包括()。
  • 正确答案 :AC
  • 买方不能履行资金交收义务的风险

    卖方不能履行证券交收义务的风险

  • 解析:熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。

  • 查看原题 查看所有试题


    必典考试
    推荐科目: 证券市场基础知识题库 证券发行与承销题库 第三章特别交易事项及其监管题库 第一章证券交易概述题库 第二章证券交易程序题库 第四章证券经纪业务题库 第六章证券自营业务题库 第五章经纪业务相关实务题库 第七章资产管理业务题库 证券交易综合练习题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号