[单选题]下列关于净额清算的描述错误的是()。
正确答案 :B
B.净额清算分为单边净额清算和双边净额清算
解析:净额清算又称差额清算。净额清算又分为双边净额清算和多边净额清算,故B项说法错误。
[多选题]证券登记簿记系统记录的信息包括()。
正确答案 :ABCD
A.司法冻结
B.证券持有人通信地址
C.持有证券名称
D.证券账户号码
解析:证券登记簿记系统的主要功能是根据证券账户的记录,办理证券持有人名册的登记。记录的信息包括但不限于以下内容:证券持有人姓名或名称、证券账户号码、有效身份证明文件号码、证券持有人通信地址、持有证券名称、持有证券数量、证券托管机构以及限售情况、司法冻结、质押登记等证券持有状态。
[单选题]实行分级结算原则主要是出于防范()的考虑。
正确答案 :C
结算风险
解析:掌握清算与交收的原则。
[单选题]一般情况下,证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过()存在例外。
正确答案 :B
深圳B股市场
解析:掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。
[多选题]股份初始登记包括()等。
正确答案 :ABCD
首次公开发行登记
增发新股登记
送股(或转增股本)登记
配股登记
解析:熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。
[多选题]关于清算与交收的联系,以下说法正确的有()。
正确答案 :ABCD
清算是交收的基础和保证
交收是清算的后续与完成
清算结果正确才能确保交收顺利进行
只有通过交收才能最终完成证券或资金收付,结束整个交易过程
解析:熟悉清算和交收的联系与区别。
[多选题]信用风险包括()。
正确答案 :AC
买方不能履行资金交收义务的风险
卖方不能履行证券交收义务的风险
解析:熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。
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