正确答案: AB

托管银行 证券交易所

题目：（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控。

解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]证券公司应当在定向资产管理合同失效，被撤销，解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助

C．15

[单选题]集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散、终止后的（）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。

5

解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

[单选题]证券公司开展资产管理业务可以（）。

定向资产管理业务先于自营业务进行交易

解析：熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。

[多选题]证券公司从事资产管理业务，要求具有3年以上（）从业经历的人员不少于5人。

证券自营

资产管理

证券投资基金管理

解析：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。

[多选题]集合资产管理计划说明书的主要内容有（）。

集合计划成立的条件和时间

投资理念与投资策略

投资程序与风险控制

解析：熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。

[多选题]证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。

挪用客户资产

利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

解析：熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。