正确答案: ABC

承销未经核准的证券 在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票 在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

题目：证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

解析：了解证券承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐机构资格，则（）应向中国证监会申请变更登记。

证券公司乙

[单选题]2011年12月30日，证监会发行部、创业板部联合发布了《关于调整预先披露时间等问题的通知》，要求（）将预披露的时间提前到反馈意见落实后、初审会之前。

发行人

解析：掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

[单选题]2010年10月14日，（）发布了《关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知》，以保障新股发行体制改革第二阶段工作的顺利实施，指导保荐机构做好推荐类询价对象的登记备案工作。

中国证券业协会

解析：掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

[单选题]在中国证监会对投资银行业务检查时，在年度报告的"董事会报告"部分，如果涉及外币，应按（）将外币折合成人民币。

承销期末的汇率

解析：了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查的监管要求。

[单选题]泛欧金融监管体系中设置的欧洲系统性风险委员会主要是由成员国（）组成。

中央银行行长

解析：了解国外投资银行业的发展历史。