[单选题]下列关于非上市公众公司核准的规定中，说法不正确的是（）。

正确答案 ：A

股份有限公司的股票向社会公开转让的，只有转让后导致股东人数超过200人时才成为非上市公众公司

解析：本题考核非上市公众公司的核准。根据规定，股份有限公司的股票向社会公开转让的，应当向证监会提出申请，申请前，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，核准后该公司被定性为非上市公众公司，因此选项A的说法错误。

[单选题]根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。

正确答案 ：C

公司未按公司债券募集办法履行义务

解析：本题考核公司债券暂停上市的情形。公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证交所决定暂停其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为；(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；(3)公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用；(4)未按照公司债券募集办法履行义务；(5)公司最近2年连续亏损

[单选题]A公司在实施对B上市公司收购行为过程中，下列与A公司不构成一致行动人的是（）。

正确答案 ：B

为A公司实施收购行为提供融资安排的D银行

解析：本题考核一致行动人的规定。银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排，与投资者构成一致行动人。选项B的表述是银行，则与A公司不构成一致行动人。

[多选题]下列各项中，符合上市公司向不特定对象公开募集股份条件的有（）。

正确答案 ：ABCD

最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

除金融类企业外，最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价

最近3年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

解析：本题考核上市公司向不特定对象公开募集股份的条件。根据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份的条件为：(1)最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。(2)除金融类企业外，最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形；(3)发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。同时还应当符合上市公司增发股票的一般条件，选项D的表述即为其中的条件之一。

[单选题]某证券公司利用资金优势，在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据证券法律制度的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是（）。

正确答案 ：C

不合法，因该行为属于操纵市场的行为

解析：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量的行为，属于“操纵证券市场”。

[单选题]下列关于上市公司收购人权利义务的表述中，不符合上市公司收购法律制度规定的是（）。

正确答案 ：A

收购人在要约收购期内.可以卖出被收购公司的股票

解析：（1）选项A：收购人在要约收购期内，不得卖出被收购公司的股票。（2）选项B：收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让；但是收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述12个月的限制，但应当遵守《上市公司收购管理办法》有关豁免申请的有关规定。

[单选题]根据证券法律制度的规定，股份有限公司在创业板首次公开发行股票，最近一期期末净资产不少于（）万元，且不存在未弥补亏损。

正确答案 ：A

2000

[单选题]根据证券法律制度的规定，关于公司债券的非公开发行与交易中的信息披露，下列表述不正确的是（）。

正确答案 ：B

非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案

解析：选项B：非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会备案。

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