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第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库
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[多选题]国际注册投资分析师协会由()经过3年多的策划,于2000年6月正式成立。
正确答案 :
BCD
B.欧洲金融分析师协会
C.巴西投资分析师协会
D.亚洲证券分析师联合会
解析:国际注册投资分析师协会由欧洲金融分析师协会、亚洲证券分析师联合会以及巴西投资分析师协会经过3年多的策划,于2000年6月正式成立。故选BCD。
[多选题]我国的证券分析师是指()从事发布证券研究报告的人员。
正确答案 :
AC
具有证券投资咨询执业资格
在中国证券业协会注册登记的
解析:掌握我国证券分析师与财务投资顾问的基本内涵、主要职能。
[多选题]()的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。
正确答案 :
ABD
诚信原则
隔离制度
民事责任
解析:掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。
[多选题]证券分析师组织的主要功能有()。
正确答案 :
ABC
为会员进行资格认证
对会员进行职业道德、行为标准管理
对证券分析师进行培训
解析:了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能。
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()明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得
()是内控制度的重点。
亚洲证券与投资联合会(ASAF)注册地在()。
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