[单选题]下述各项中（）是对基金从业人员职业道德最为基础的要求。

正确答案 ：B

守法合规

解析：守法合规是对基金从业人员职业道德最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业以及基金监管之问的关系。

[单选题]下述各原则中（）是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

正确答案 ：A

专业审慎

解析：专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

[单选题]甲是某基金公司的从业人员，其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时，希望甲能承销一部分，于是找到甲，甲考虑到双方关系，就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券，其行为违反了（）要求。

正确答案 ：B

客户至上

解析：甲的做法不符合客户至上规范要求，也不符合客户利益优先的要求，考虑双方友情关系而不是专业客观原则，可能会造成客户利益受损。

[单选题]下述各项中（）是基金职业道德的核心规范。

正确答案 ：D

诚实守信

解析：诚实守信是基金职业道德的核心规范。投资者的信心和信任是支持基金市场存续和行业发展的基础，而诚实守信是赢得投资者信心和信任的基本要素。

[单选题]甲在担任基金经理期间，利用自己岳父的证券账户，多次先于自己管理的基金购买及卖出股票，从中获利，其行为违反了（）要求。

正确答案 ：C

客户至上

解析：甲的行为严重违反客户至上道德规范要求。甲利用自己的任职优势，进行非公平交易，不符合客户至上原则，损害了客户利益。

[单选题]小张是今年刚毕业的大学生，在某基金公司实习，但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班，小张便自告奋勇，替代小李到现场进行产品推介，小张的行为违反了（）要求。

正确答案 ：A

持证上岗

解析：小张的行为违反了持证上岗的要求，其可能会因专业不能胜任造成误导，损害投资人利益。

[单选题]经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向（）报告。

正确答案 ：C

中国证监会及相关派出机构

[单选题]基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为（）。Ⅰ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量Ⅱ.按照市场价格，进行市场交易，从而获取利益Ⅲ.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象

正确答案 ：C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]以下属于合规检查内容的是（）。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.股东会、董事会、监事会是否有效制衡Ⅲ.公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整，是否按规定存档Ⅳ.董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程规定履行职责，特别是独立董事是否独立、客观、公正地发表意见

正确答案 ：D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]基金持有人与基金管理人之间是（），基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定，履行受托职责。

正确答案 ：B

信托关系

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