正确答案: C

内幕交易

题目：2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范（）和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。

解析：熟悉承销业务的风险控制。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。

A．保荐人(主承销商)

解析：保荐人(主承销商)应时招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后声明。

[单选题]申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外，还需具备的条件之一是营业网点在（）以上。

40个

解析：了解国债的承销业务资格、申报材料。

[单选题]在中国证监会的现场检查中，对业务检查部分包括对已承销尚未到期的企业债券金额有多少，是否超过（）的80%，是否跟踪，是否存在兑付风险。

净资产

解析：了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查的监管要求。

[多选题]2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向，在具体实施上按照分步实施、逐步完善的原则，其中第一阶段改革主要措施包括（）。

对网上单个申购账户设定上限

优化网上发行机制，将网上网下申购参与对象分开

加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险

完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制

解析：掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

[多选题]集合票据，是指2个（含）以上10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以（）方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

统一产品设计

统一券种冠名

统一信用增进

统一发行注册

解析：掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

[多选题]保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正并对其采取（）等监管措施。

监管谈话

责令进行业务学习

出具警示函

认定为不适当人选

解析：熟悉中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管措施。