正确答案: AD

基本情况 诚信状况

题目：对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分的有（）。

解析：《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第二十二条第一款规定，综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]关于股指期货投资者的义务，下列说法错误的是（）。

投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任

解析：C项，《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第十七条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

[多选题]对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司，交易所可以对其进行以下监管措施（）。

约见谈话

责令参加培训

限期说明情况

口头警示、书面警示

[多选题]下列符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是（）。

申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

具备股指期货基础知识，通过相关测试

具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形

[多选题]《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定，期货公司会员应当向投资者（）。

充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历

测试其股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

认真审核其开户申请材料

[多选题]期货公司会员违反投资者适当性制度的，中金所可以采取的处理措施有（）。

责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评

公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码

暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格

[多选题]下列属于一般法人投资者申请开立股指期货交易编码所需要具备的条件的是（）。

申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

具有相应的决策机制和操作流程

具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录

解析：《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第五条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码：①净资产不低于人民币100万元；②申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；③具有相应的决策机制和操作流程；④相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试；⑤有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；⑥不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。期货公司会员为其他经济组织申请开立股指期货交易编码的，参照本条执行。