[单选题]代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请

正确答案 ：C

C．证券公司

[多选题]集合资产管理业务的特点有（）

正确答案 ：ABCDE

A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”

B．投资资产必须进行托管

C．客户资产必须进行托管

D．通过专门账户投资运作

E．较严格的信息披露

[多选题]证券公司从事资产管理业务应当遵守()原则。

正确答案 ：ABCD

遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务

应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开

遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

解析：以上选项内容均符合《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则。

[多选题]下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。

正确答案 ：AD

将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

解析：根据集合资产管理业务流动性需求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故b选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易的，损害客户利益，属于资产管理业务的禁止行为，故c选项不属于资产管理业务的禁止行为。ad选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。

[单选题]证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。

正确答案 ：C

5

解析：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。

[单选题]证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

正确答案 ：C

3万元以上10万元以下

解析：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

[多选题]证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。

正确答案 ：ABC

证券自营

证券承销与保荐

证券经纪

解析：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。

[多选题]证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。

正确答案 ：ABCD

建立投资指令审核制度

执行公平的交易分配制度，公平对待客户

建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

解析：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。

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