[单选题]被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。

正确答案 ：B

B．3年

[单选题]中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。采取()的组织形式。

正确答案 ：B

会员制

[单选题]为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，()于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。

正确答案 ：A

中国证监会

[单选题]（）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

正确答案 ：D

监督与自律相结合的原则

解析：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。

[多选题]为实现反洗钱的目的应该（）。

正确答案 ：ABCD

建立客户身份识别制度

客户身份资料保存制度

交易记录保存制度

大额交易报告制度

解析：熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。

[多选题]完善的市场体系的作用有（）。

正确答案 ：ABC

能促进证券市场筹资和融资功能的发挥

有利于稳定证券市场

增强社会投资信心

解析：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。

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