正确答案: A

正确

题目:中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。()

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学习资料的答案和解析:

  • [多选题]首席风险官应当遵守(),忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。
  • 法律

    行政法规

    期货公司章程


  • [多选题]首席风险官发现期货公司有下列()违法违规行为时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
  • 涉嫌占用、挪用客户保证金

    期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保

    期货公司净资本无法持续达到监管标准

    股东干预期货公司正常经营

  • 解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;期货公司净资本无法持续达到监管标准的;期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;股东干预期货公司正常经营的;中国证监会规定的其他情形。

  • 必典考试
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